Organisation

Critères, périmètre et livrables détaillés.

Notre référentiel s’appuie sur les sources applicables : Code monétaire et financier, Code de la consommation, RGPD (CNIL), positions et recommandations de l’ACPR, ainsi que des textes européens (directive 2014/17/UE).

490 €

Inclus

  • Procédures écrites : relation client & VAD
  • Réclamations & médiation : registre et processus
  • Archivage & durées (RGPD)
  • Suivi MIOBSP / sous-traitance : conventions et contrôle
  • Suivi de la formation continue (tableau de bord)

Hors périmètre

  • Auto-audit Ethiob annuel
  • Charte éthique / déontologie
  • Procédure LCB-FT (si requise par mandant)

Références spécifiques & explications

Les procédures écrites matérialisent les pratiques et réduisent les risques opérationnels.

Le registre des réclamations garantit une traçabilité complète (dates, nature, réponse, délais).

Les durées de conservation sont alignées sur les finalités et la réglementation RGPD.